愿景举例

1、乐施会：无穷世界 A WORLD WITHOUT POVERTY

2、克林顿基金会中国：控制艾滋病疫情的传播

3、CDR：社会组织成为推动社会问题解决的重要力量。

4、某图书馆：**镇3-12岁的儿童有书读、爱读书、养成读书的习惯。

# 风险评估与分析
## 风险管理的五大元素
识别风险
风险分类
评估风险影响及概率
制定风险应对策略
监测和控制风险
## 风险的双重面向：风险=概率×影响
## 风险分类例子
### 战略/商业
供应商未能履行合同承诺
欺诈/盗窃
执行合作伙伴未能交付希望的成果
### 经济财务/市场
汇率波动
利率不稳定
通货膨胀
市场发展给计划带来不利影响
### 法律法规
新的法律或者法律修订使得项目假设无效
未能获得相关审批(如规划、同意)
合约安排令人不满意
### 组织管理/人力因素方面的风险
领导不力
关键人员授权不够
员工甄选程序混乱
角色与职责不明确
个性冲突
缺少运营支持
## 应对风险的四种选择
风险规避
风险转移（购买保险）
降低风险
接受风险

# 如何订制目标
## Smart原则
Specific、Measurable、Attainable、Relevant、Time-based
## 公共参与阶梯
1969年，美国规划师谢里提出了著名的“公众参与阶梯”理论
8. 决策性参与
7. 代表性参与
6. 合作性参与
5. 安抚性参与
4. 教育性参与
3. 告知性参与
2. 利诱性参与
1. 操纵性参与
1-2非参与
3-5象征性参与
6-8实质性参与

# 设立目的的原则
## 制定目标的十大原则
1.确定和具体执行工作的人员有关成效
2.分清成效和内容之间的区别
3.成效设定得越具体,结果就越明显
4.一个目标搭配一个成效
5.使用易于理解的方式来表达成效
6.专注于最重要的目的和其人员有关的成效相关成效的订制
7.区分成效的订制和实现目标区别过程的描述
8.区分目标和指标
9.目的订制须反映了利益相关者的价值观,期望和意图
10.使用订制目标的特定语句
## 制定目标的主要原则
无需提及内容不放
将目的/目标与一个单一结果相匹配
精心设置表达目标的语句使其易于理解
## 目标设定的句法
目标=1+2+3
1.动作动词，例如：增强，培养，减少，保持
2.目标对象，例如：学生、老人、女人
3.预期成效：例如：自尊、睦邻、社交能力

三、如何保证切实有效的干预效果

1、找到真实问题和有效关于策略

2、设置合理目标、衡量标准及相关活动

3、识别和动员利益相关方参与

4、根据项目进展和反馈灵活调整项目活动（更多关注项目执行过程中的成效而不是执行了哪些活动）

5、总结和反思项目效果及工作方法

总结和反思项目效果 ：容易出现的问题

1、片面、零散地呈现项目成效，缺乏体系和框架

2、用抽象、感性语言描述，没有衡量具体的变化

3、未能反思和总结项目设计和工作方法上的经验

关注的两个关键点

1、资金的安全

2、项目的质量

一类是确保合法合规的项目执行过程

一类是确保切实有效的干预效果

项目管理关键一：合法合规的执行过程

意味着资金使用安全，项目活动完成和降低风险

手段：

财务管理

过程管理

财务管理误区一：颗粒太大、预算太粗

财务管理误区二：颗粒太小、预算太细

过程管理：工作计划&实施进度

过程管理误区：工作内容太粗

基金会如何看待项目管理

基金会和项目执行机构是合作伙伴

共同目标：服务目标群体、推动社会进步的伙伴

基金会：决定和监督资金使用，确保带来积极影响

项目执行机构：合理高效使用资源，通过实施干预活动带来积极影响。

项目管理是实现目标的工具：

资金安全——合法合规的执行过程

项目质量——切实有效的干预效果

基金会在筛选项目时关注点：

1、分析问题及原因——是否找到真问题

2、确定干预策略——策略是否有效且可执行

3、设计项目目标——目标是否清晰具体且可衡量

4、设计项目活动——活动的逻辑性和关联性

5、项目预算——合理性和精确性

项目筛选——项目监测（执行进度、财务监测）——项目评估（成效、经验、财务）

基金会在项目监测时关注点：

过程管理及项目监测——是否有工作计划，进度是否正常，活动效果是否符合预期

财务监测——预算完成进度是否与项目实施进度相符

基金会在项目评估时关注点：

是否实现预期目标

是否能够梳理和总结出有用的经验

是否支出与预算相符

二

项目是社会组织的主要收入来源，渠道可能来自企业、个人和政府。

项目成本构成：

1、项目直接成本（保证项目目标的完成，活动支出、工资、福利）

2、机构管理成本

公募基金会管理费《=当年总支出10%

非公募基金会管理费：13-20%

项目的管理费：无相关规定

项目可以有利润吗：

看情况，购买服务项目可以有利润，资助类项目要与甲方约定。

社会组织项目收入类型

1、限定性收入

2、非限定收入：可自主使用，但需用于业务范围内的活动或事项

项目：

1、非交换交易：捐赠资助、政府补助项目

如果捐赠资金没有使用完可索回

2、交换交易：购买服务项目

需按合同金额支付

购买服务的区别，催生第三方评审机构：

社会组织：三方关系，购买方，服务方，受益方

项目财务管理的挑战与应对

一、如何理解社会组织的非营利性

社会组织的项目可以有利润吗？可以有利润但不能分配，获取利润不是目的，社会组织以使命优先而非营利优先。

1、不以营利为宗旨和目的

2、资源提供者向该组织投入资源不取得经济回报

3、资源提供者不享有该组织的所有权

可以有盈利，但不能分配

出资人不能从中获得经济回报

无论谁，都不拥有对非营利组织的所有权，除了社会

二、如何理解非营利组织的项目

三、如何做好项目财务管理

三、如何做好项目财务管理

1、项目收支谁来管？

主要：项目经理；财务监管

注意：项目人员不做财务和出纳工作；机构负责人避免管钱和做账

2、项目财务管理管什么？

成本：参照预算开支项目经费

1）支出与预算陪陪

2）证明支出的凭证

3）项目结算报告

现金流量：保证项目执行要有钱用

1）计划性

2）合理统筹

3）合理筹划

3、项目资金如何管？

预算管理，预算设计编制是关键，避免给项目的执行挖坑

项目设计编制（项目人员）+预算检查及建议（财务人员）——预算执行与控制——决算报告——项目目标

推荐使用预算管理软件：恩友云预算管理系统、出纳通系统

项目计划书的评估标准：

核心评估内容：

1、需求明确：真实紧迫和不可替代的需求

2、目标和方法

3、机构及团队能力

4、清晰预算

项目逻辑：活动-产出-具体逻辑

宏观+微观

宏观方面的方向性要求和微观方面的工作量要求

确保方向和价值观的正确，以及物有所值能够带来足够的社会服务量

项目计划评审懂得其他因素

创新性（理念/守法机制/内容）

参与性（多元合作/扩大影响）

可持续性（多元参与/可复制性）

资源整合（合作伙伴/资源动员），小的投入带动更多的社会资源有效解决社会问题。

社会影响/社会效应

关于创新性：

1、针对问题和需求的，是不是有一些新的未被发现的困难和需求

2、解决问题方法的创新：多背一公斤，公益ATM，流动假肢车间

3、资源利用的创新

厨房菜园，流动图书馆

4、本土化的创新

关于参与性：

前期调研 identification

项目设计 formulation

项目执行 implementation

评估监测 M &E

合作伙伴的参与：

参与的内容

相关责任和作用

如何确保其参与

关于可持续性

1、财务：自我造血，动员社会资源，利用本土其他资源

2、活动：推动服务对象及其他利益相关方参与

3、组织：自身组织可持续，自组织培育

4、推动政策/制度的完善

5、环境：环境和生态的保护

预算是用数据和简短的描述来讲述同一个故事

预算的作用

1、可以让资助者

判断项目预算是否合理

评估机构运用管理资金能力

了解所申请金额-机构总体预算-项目预算的关系

2、可以让机构本身

明确项目及机构运作所需费用

便于项目团队及财务人员财务管理

常见预算类型：

1、以活动为基础的预算/逻辑预算 activity based/logical budget

2、绩效型预算 performance budget

3、分类预算 expenditure budget

项目计划书的基本要素

1、概述/摘要

2、问题及需求

3、受益对象

4、项目的目的及目标

5、实施方案及计划——项目逻辑

6、项目评估与监测

7、机构及人员资质

8、项目预算

1、项目概述

！）应该在项目书完成后回头写

2）简短

3）包括问题和需求、解决方案（将发生使命，多少人受益，哪里及如何开展，多长时间，工作人员）、申请资金、机构及其特长

2、打动资助者：明确问题及需求（WHY）

要点：真实、紧迫、不可替代

诉诸于感情，受助者的故事，具体的数据

3、打动资助者：明确的项目目标

目标人群是谁，项目的目标是什么？可衡量的产出（结果）是什么？项目是可持续的吗？项目可复制推广？

目的是长远的目标，与机构的使命相一直，以变革理论为基础

目标：确定时间内，确切的可度量的结果，与机构的目的及战略相一致，以逻辑框架为基础，清晰的里程标志，符合SMART原则

关于目标设定的一些思考

影响或改变的类型：知识，行为，环境，状况。

目标设定方向举例：知识增长、行为或态度改变，具体情况改善（健康、经济、安全、教育等），生产效率，环境保护

目标=时间+对象+改变

4、获得认可：清晰的项目逻辑（HOW)

核心：回答HOW, WHEN, AND WHY

HOW：采用怎样的方法，

WHEN：计划表及时间表

WHY：方法与策略的依据：理论基础，过往经验，研究成果，成功案例

项目逻辑框架，横向逻辑和纵向逻辑

获得认可：项目监测与评估（M&E)

应该回答两个核心问题：

通过怎样的监测系统来确保项目的有效实施？

如何进行评估来衡量项目的成果和影响？

内部控制和监测评估的区别：

常用的监测工具

1、绩效监测计划（PMP)

2.　指标绩效跟踪表（ＩＰＴＴ）

３、反馈和响应机制流程

４、监测评估沟通计划

评估计划：

如何评估影响，怎样进行评估，谁来做评估，什么时候做评估？

获得认可：机构及人员资质

三个层面展示资质

１、机构层面

机构过往开展了哪些项目？

过往是否有同类项目的成功记录？

是否具备开展此项目的管理能力？

是否在该领域或相关领域享有盛誉？

机构有哪些有效的管理机制体现机构有效的内部控制能力？

机构完善的财务管理和公开透明机制，以体现机构的公信力。

项目管理及团队资质

管理者和团队构成和拥有的能力

管理者和团队过往开展项目

有哪些成果

在合作伙伴获得了哪些认可和支持

从目标人群中获得哪些认可

如何撰写项目计划书

一、项目计划书的目的和运用

目的：

对外

资助方：提供资助（主要对象）

合作伙伴：合作、参与、

公众：支持、提升公信力

对内：

项目团队：达成共识、构建实施和监测评估计划的基础

机构管理者：自检和完善

机构治理层：方向把控、资源分配、监督

资助者对项目计划的关注点：

关于项目

问题和需求是什么？

如何解决

最终的结果是什么

需要多大的投入

关于机构：

宗旨、使命和愿景

机构公信力

团队能力

规划项目计划书的四个要素：

1、资方的诉求

2、机构的宗旨使命和服务领域

3、社区或服务对象的明确需求

4、将达成怎样的可衡量成果

项目计划书构建的基础：

变革理论，征集项目计划书，项目概念书，过往的服务经验

好的项目计划书是科学与艺术的结合

科学性：

1、清晰明确的需求

2、明确具体的项目目标

3、严谨的项目逻辑（方法及原理）

4、科学的评估方法和工具

5、严谨/合理的预算

6、规范的管理（机构及团队的资质）

艺术性：

打动人和感染力

## 预算(budget)
预算是用数据和简短的描述来讲述同一个故事
## 一份清晰的预算的作用
### 可以让资助者
判断项目预算是否合理
评估机构运用管理资金能力
了解所申请金额-机构总体预算项目预算的关系
### 可以让机构本身
明确项目及机构运作所需费用
便于项目团队及财务人员财务管理
## 预算的类型
### 以活动为基础的预算/逻辑预算(Activity based/Logical Budget)
以项目要解决的问题/项目目标为基础
以此为基础制定分类预算
帮助解释每项活动的合理性和必要性
与项目活动、项目目标直接关联更具说服力
### 绩效型预算(Performance Budget)
### 分类预算(Expenditure Budget)
## 关于直接费用和间接费用
直接费用：支持某个项目
间接费用：支持多个项目，如水电租金等分摊费用
## 《关于慈善组织开展慈善活动年度支出和管理费用的规定》
第四条,慈善组织的业努活动支岀包括直接给受益人的款物,为提供慈善服务和实施慈善项目而发生的人员报酬及房屋、设备等相关费用,以及为管理慈善项目而发生的差旅、会议、评估等费用
第五条,慈善组织的管理费是指为保证机构正常运转而发生的理事会工作经费、行政部门的人员费用及办公、管理等费用
第六条,对于无法直接归属的共同费用,应该按照合理的方法进行分摊
 

## 项目计划书的基本要素
1.概述/摘要(Summary)
2.问题及需求(Why)
3.受益对象(Who)
4.项目目的及目标(What)
5.实施方案及计划-项目逻辑(How,When&Why)
6.项目评估与监测(M&E)
7.机构及人员资质(Qualification)
8.项目预算(Budget)
## 项目计划的其他考虑因素
项目逻辑框架(Logic of Intervention - Logframe Matrix)
风险管理与控制(Risk Management)
性别平等(Gender Equality)
项目合作伙伴(Partnership)
可持续性(Sustainability)
环境保护(Environment Factors)
项目创新性(Innovation)
参与度(Participation)
## 项目概要：概述/摘要( Summary)
项目概述什么时候写?最后回过头写
项目概述写多长?一页纸以内
### 要点：激发兴趣
#### 问题和需求
发现和计划干预的问题
#### 解决方案
简短的项目描述：
将发生什么
多少人收益
哪里及如何开展
多长时间
工作人员
#### 申请资金
项目申请资金
将来的计划
#### 机构及其特长
背景及历史
曾开展的获得
执行项目的能力
## 打动资助者:明确问题及需求(Why)
### 核心:回答为什么
你为什么要开展这个项目?
这个项目是如何与你机构宗旨联系在一起的?
有哪些证据来支持开展这个项目的必要性?
在此地区过去都完成了哪些项目?
### 要点:真实、急迫、不可替代
#### 明确目标人群
#### 提供支持依据
实际情况及数据（报纸/学术文章/专家意见/调研数据等）
#### 注意点
数据要详细及精确
确定数据与需求的直接联系
判定需求的紧急性
解释项目的优势及特殊性
## 诉诸于感情
唤起人脉的情感，以便更好地传达组织的意图
服务什么人？为什么？不服务会出现什么危机？
照片/图像
一或多个故事
感情/经历
## 打动资助者:明确的项目目标(What)
### 核心:回答“谁”和“什么”(Who&What)
目标人群是谁?
项目的目标是什么?
项目可衡量的产出(结果)是什么?
项目是可持续的吗？
项目可复制推广
## 目的和目标的区别
### 目的/总目标(Goal)
长远的目标(较广泛有远见)
与机构的使命相一致
以变革理论为基础
### 目标/分目标(Objective)
确定的时间内,确切的可度量的结果
与机构的目的及战略相一致
以逻辑框架为基础
清晰的理程标志
符合Smart原则
## 关于目标设定的一些思考
### 项目会带来什么影响或改变
知识
行为
环境
状况
### 目标设定方向举例
知识增长、行为或态度改变
具体情况改善(健康、经济、安全、教育等)
生产效率
环境资源的保护
### 目标=时间+对象+改变
## 获得认可：清晰的项目逻辑
## 核心：回答How, When, and Why
### 怎样(How)
项目从始至终将采用怎样的方法来解决问题
### 何时(When)
项目计划表及时间表
### 为什么(Why)
方法与策略的依据
· 理论基础
· 过往经验
· 研究成果
· 成功案例
![[Pasted image 20220420152013.png]]
## 获得认可：项目监测与评估（M&E）
### 应回答两个核心问题：
通过怎样的监测系统来确保项目的有效实施?
如何进行评估来衡量项目的成果和影响?
## 内部控制与监测评估的区别
### 内部控制
关注点：项目及组织整体运营
依据：系统、程序
目标：稳定、规范、完善
内容：资源、质量、安全、风险、知识
### 监测与评估
关注点：项目的实施和成效
依据：计划、要求、项目逻辑
目标：有效落实,确保服务成效
内容：投入、产出、成效、指标、目标
## 监测体系包括的要素
绩效监测计划（PMP）
指标绩效跟踪表（IPTT）
信息反馈机制
监测评估沟通计划
## 评估计划
### 如何评估影响
如何评估目标是否已达成？
有哪些可测量的结果？
### 怎样进行评估？
评估方法：评估表/访谈/试验结果/参与者汇报
### 谁来做评估?
外来的顾问/员工/项目经理
### 什么时候做评估？
阶段性/中期/末期
## 获得认可：机构及人员资质
展示资质：机构、项目执行团队、项目管理人员
## 机构层面资质
机构过往开展了哪些项目?
过往是否有同类项目的成功纪录?
是否具备开展此项目的管理能力?
是否在该领域或相关领域享有盛誉?
## 项目管理及团队资质
项目管理者及团队的构成和拥有的能力
管理者和团队过往分别开屐了哪些项目
已开展过的项目都有什么成果
在合作伙伴获得了哪些认可和支持
从目标人群中都获得了哪些认可

## 项目结束期如何应对监测评估
![[Pasted image 20220418160623.png]]
## 如何进行收尾移交
![[Pasted image 20220418160713.png]]
## 召开项目总结会
交流项目执行经验,分享项目成果
总结经验教训,项目复盘项目
后续安排:是否继续执行,新一期什么时候开始执行,团队成员去向,项目档案整理,财务了结等
### 要点总结回顾：项目前期
问题导向
政策判断
设计合理
资源规划
### 需要注意的四个要素
做好日常工作任务管理
做好时间进度管理
做好项目执行过程控制
做好内外沟通

## 项目实施过程的几个关键
做好日常工作任务管理：分析工作任务,明确各人工作任务及时间节点
做好项目执行过程控制：过程控制到澄清、辅导、纠偏
做好时间进度管理：区分重要、紧急、不重要不紧急事情的轻重缓急
做好内外沟通：沟通频率、方式、促进项目信息通畅和传达
## 做好时间管理
时间管理矩阵：紧急/不紧急、重要/不重要
## 做好过程管理
澄清
辅导
纠偏
## 做好内外沟通
### 内部沟通
项目周例会
项目日志
项目专题会议
工作周报
定期对项目成员进行个别督导
### 外部沟通
定期向资方汇报项目进度
及时、多种方式向资方/合作机构传达阶段性成果
每月一次多方项目进度会议
项目重要通知、文件等应以正式邮件、文本形式向和合作方、资方传达
外部联络人相对稳定/明确，变化应及时告知
## 总结
关于任务:团队内成员任务清晰的,定期通过会议、讨论的方式,厘清任务,非常重要
关于时间管理:分清事情的轻重缓急,明白事情、任务的先后顺序
关于过程控制:需不断向项目团队成员澄清、辅导和纠偏,以实现对项目整体实施过程的把控
关于沟通:内、外部沟通都很重要。內部沟通能顺利推进项目、解决项目问题和信息的通畅;外部沟通需通过各种方式汇报项目的进度、阶段性成果,反复确认项目目标和对于产出,巩固关系

## 项目启动常遇到的问题
资金不足
未与资方达成共识
团队成员不匹配
水土不服
## 启动会前准备工作一：一页纸介绍项目
项目背景
目标及如何衡量
对象、范围和周期
项目活动
项目预算
其他
## 启动会前准备工作二：基础信息、任务分解、时间进度安排
### 项目基础信息
基本信息
理清项目逻辑
评估方式
合同与财务信息
利益相关方信息
### 项目工作内容
工作范围
任务分解
负责人
交付结果
### 项目进度安排-甘特图
工作任务分解
交付结果
负责人
工作周期
时间安排
## 启动前准备工作三：邀请相关人员参加启动后
机构主要负责人、 督导、财务人员
团队成员及外部支持团队
有过往类似经验人员（提前准备经验分享资料）
## 召开启动会
过往类似项目经验分享
介绍项目整体安排
回溯项目逻辑,讨论项目目标、内容、产出、任务、分工进度计划等
讨论后进一步优化和完善项目实施计划
## 促进与资方达成项目共识
和资方确定参与人员范围
汇报实施计划
介绍实施团队和专家支持团队
沟通项目工作范围
根据反馈调整整体安排
## 项目制度化构建
项目内外部沟通机制
项目财务管理制度
档案资料管理制度
项目变更管理制度
项目物资管理制度
宣传与联络
## 注意事项
项目启动过程中,一定要理清项目逻辑,并保证多有团队成员都能理解
与合作方达成共识,明确项目执行计划
项目内其他组织,应该充分理解资方的意图,保证项目目标实现
与资方达成共识,项目目标,明确他们期待,核对有产出
有应对方案,团队成员配置合适
项目阶段性计划、安排、任务、目标、产出、资金等都需要一一对应

## 项目准备前期的几个“陷阱”
### 项目设计“照抄照搬”,无新意
简单模仿,而不理解项目问题需求
方案设计一塌糊涂
### 项目资金“等、靠、要”
不做政策硏判,不能把握趋势
资方需求不明确
缺乏资金筹集渠道
资方识别不清楚
资金规划缺乏长远考量
### 团队“拼凑”,与项目不匹配
能力不匹配
专业与技能不匹配
经验缺乏
### 项目方案逻辑不清晰
问题不清
目标不明确
逻辑混乱
计划不合理
## 前期准备的“四个关键”点
问题导向
政策判断
设计合理
资源规划